鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華基金管理有限公司
鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集
及其基金份額的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2026〕49號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金
的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是交易型開(kāi)放式，股票型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為華泰證券股份有限公司，登
記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)
以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以
現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股
票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
5、本基金募集期自2026年03月19日至2026年03月27日，通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種認(rèn)購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)售。基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)
或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告。
6、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資
人。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用）。
8、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海
證券賬戶”）。已有上海A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。尚無(wú)上海A
股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)上海A股賬戶和基金賬
戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人
需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票
認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶；如投資人需要使用本基金
標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)，則還應(yīng)開(kāi)
立深圳證券交易所A股賬戶。
2）開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手
續(xù)。
（2）如投資人已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指
定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬
華基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)
份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額
須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，單只股票最低認(rèn)購(gòu)申
報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。
10、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基
金份額人民幣1.00元。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
12、基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代
表基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)金額的確認(rèn)情況，投資者可及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合
法權(quán)利。
13、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)
情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2026年03月03日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上的《鵬華中證電池主題
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
14、本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公
司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解有關(guān)基
金募集事宜。
15、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，請(qǐng)留意近期本公司及各發(fā)
售代理機(jī)構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢(xún)。
16、對(duì)于未開(kāi)設(shè)本基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-
6788-533）或基金管理人指定的各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢(xún)本基金的認(rèn)購(gòu)事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商，報(bào)上海證券交
易所等有關(guān)部門(mén)認(rèn)可后，予以公告。本基金基金份額上市后，指定交易未在申購(gòu)贖回代理
券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，如投資者需進(jìn)行本基金基金份額的申購(gòu)贖
回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購(gòu)贖回代理券商。
20、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波
動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表
述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金作為交易型開(kāi)放式指
數(shù)基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離度和跟蹤誤差控制未達(dá)約
定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)
交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、
退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)
險(xiǎn)、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投資者買(mǎi)券賣(mài)券的風(fēng)
險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市
場(chǎng)基金、債券型基金、混合型基金。同時(shí)本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指
數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面
臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。本基金還可投資股指期貨等金融工具，而股指期貨
屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資工具，相應(yīng)市場(chǎng)的波動(dòng)也可能給基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)較高風(fēng)險(xiǎn)。本基金資產(chǎn)可投
資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有
風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、
投資集中風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投
資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格
大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括基金作為
存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能
引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波
動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基
礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可能包含北京證券交易所（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）股票。本基金若投資北交所股票，可能承擔(dān)因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及
交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、上市
公司退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可參與融資交易，可能面臨
杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、交易被限制的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能給基金凈值帶來(lái)不
利影響或損失。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不
限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一
定的負(fù)面影響和損失。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交
換債券的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。未
來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)
的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)
的，基金合同終止。因此，在本基金的運(yùn)作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止
的風(fēng)險(xiǎn)。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能
出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自
負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由
投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、
基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
1、基金名稱(chēng)
鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：電池鵬華；擴(kuò)位簡(jiǎn)
稱(chēng)：電池ETF鵬華；基金認(rèn)購(gòu)代碼：560413；基金代碼：560410）
2、基金運(yùn)作方式和類(lèi)型
交易型開(kāi)放式，股票型基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。
6、募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
7、單筆最低認(rèn)購(gòu)限制
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)
倍。投資者可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除
外。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，
每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆
認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資者可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但
法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用于認(rèn)購(gòu)的股票必須是本基金標(biāo)的指數(shù)的成
份股和已經(jīng)公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的
部分須為100股的整數(shù)倍。投資者可多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)數(shù)不設(shè)上限，但法律法
規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
8、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
具體各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請(qǐng)見(jiàn)“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”
的“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)
月。
本基金募集期自2026年03月19日至2026年03月27日，通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種認(rèn)購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)售。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2026年03
月19日至2026年03月27日；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2026年03月
19日至2026年03月27日。
截至本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集總份額不少于2億份，募集總金額（含募
集的股票市值）不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于200人，則本基金向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長(zhǎng)募集期并及時(shí)
公告。
若募集期（包括延長(zhǎng)后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本
基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行同期活期
存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募
集的股票應(yīng)予以解凍?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)
由各方各自承擔(dān)。
11、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公
告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)
本基金。
（一）基金份額初始面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額S（份） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S 0.30%
S≥100萬(wàn) 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%
的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔
次分別計(jì)費(fèi)。
（三）募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專(zhuān)
戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額；網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票
在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸投資者所有。法
律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)募集期資金利息的處理方式另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
（四）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)
購(gòu)金額的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例一：某投資人通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)10,000份本基金，假設(shè)
該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金
額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×10,000×（1+0.30%）＝10,030.00元
即投資人需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到10,000份本基金基金份額。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦
理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)指定的認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)。
4、清算交收：T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍
結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)
調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)
設(shè)的基金募集專(zhuān)戶。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
5、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
（五）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，基金管理人不收
取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸
投資人所有，利息折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，
小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例二：某投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，假設(shè)認(rèn)
購(gòu)資金募集期間產(chǎn)生的利息為20.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)資金金額及募集期間利息折算的
份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
利息折算的份額＝20.00/1.00＝20份
即投資人需準(zhǔn)備100,000.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到100,000份本基金基金份額，加上募
集期間利息折算的份額后一共可以得到100,020份基金份額。
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)
購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤
銷(xiāo)。
4、清算交收：T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人于T＋2
日進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將于第4個(gè)工作日將匯總的
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及其利息劃往基金托管專(zhuān)戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在發(fā)售期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸投資人所有。
T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)
資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)
人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶。
5、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
（六）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用于認(rèn)購(gòu)的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的
成份股（含存托憑證）和已經(jīng)公告的備選成份股（含存托憑證）。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)
股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)手
續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
3、特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
（1）已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。
（2）限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前3個(gè)月的個(gè)股的交易
量、價(jià)格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日
前至少3個(gè)工作日公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。
（3）臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異常、認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常
或長(zhǎng)期停牌的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。
（4）如果投資者的個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)
對(duì)超過(guò)構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
4、清算交收
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期內(nèi)每日日終，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將股票認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)
送給基金管理人。T日日終（T日為本基金發(fā)售期最后一日），基金管理人初步確認(rèn)各成份
股的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。T+1日起，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資者上海市
場(chǎng)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股票進(jìn)行凍結(jié)，并將投資者深圳市場(chǎng)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股票劃轉(zhuǎn)至中國(guó)證券登記結(jié)算有
限公司深圳分公司的證券認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計(jì)算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認(rèn)購(gòu)份額中扣
除，為發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。基金募集成立后，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提
供的投資者凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資者認(rèn)購(gòu)份額的初始登記。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理
人提供的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù)，將上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)的股票過(guò)戶至本基金在上海證券
交易所、深圳證券交易所開(kāi)立的證券賬戶。
5、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
認(rèn)購(gòu)份額＝（第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)×有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量）／基
金份額發(fā)售面值
其中：
（1）i代表投資人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的第i只股票，如投資人僅提交了1只股票的申請(qǐng)，則i
＝1。
（2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)”由本基金管理人根據(jù)證券交易
所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算，以四舍五入的方法保留
小數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無(wú)成交，則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)
作為計(jì)算價(jià)格。
若某只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生了
除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按
如下方式對(duì)該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整：
1）除息：調(diào)整后價(jià)格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)－每股現(xiàn)金股利或股息
2）送股：調(diào)整后價(jià)格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)／（1＋每股送股比例）
3）配股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例）／（1
＋每股配股比例）
4）送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例）
／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
5）除息且送股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)－每股現(xiàn)金股利或股
息）/（1＋每股送股比例）
6）除息且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例－
每股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股配股比例）
7）除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)＋配股價(jià)×配股
比例－每股現(xiàn)金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
（3）“有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機(jī)構(gòu)完成清算交收的股票股
數(shù)。其中：
①對(duì)于經(jīng)公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限為：
qmax為限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的單只個(gè)股最高可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量；
Cash為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的合計(jì)申請(qǐng)數(shù)額；
pjqj為除限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股和基金管理人全部或部分臨時(shí)拒絕的個(gè)股以外的其他個(gè)
股在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)和認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量乘積；
w為該股按均價(jià)計(jì)算的其在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重。認(rèn)購(gòu)期間，
如標(biāo)的指數(shù)發(fā)布指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單及標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則計(jì)算調(diào)整后的標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成權(quán)重，作為計(jì)算依據(jù)；
p為該股在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)。
如果投資者申報(bào)的某只股票認(rèn)購(gòu)數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，則
按照各投資人的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量同比例收取。對(duì)于基金管理人未確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)股票，登記機(jī)構(gòu)
將不辦理股票的過(guò)戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)股票將在認(rèn)購(gòu)截止日后的4個(gè)
工作日起可用。
②若某一股票在股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，則
基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實(shí)際過(guò)戶數(shù)據(jù)對(duì)投資者的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
6、投資者通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)，基金管理人不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；投資者
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可按照不高于0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一
定的認(rèn)購(gòu)傭金。認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)允許
的條件下，投資者可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購(gòu)傭金。
（1）投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購(gòu)傭金，則需支付的認(rèn)購(gòu)傭金按以下公式計(jì)算：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用）
投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購(gòu)傭金的，認(rèn)購(gòu)傭金的收取以發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)。
（2）投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)
據(jù)計(jì)算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認(rèn)購(gòu)份額中扣除，為發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。以基金份額支付傭金，則認(rèn)購(gòu)傭金和可得到的基金份額按以下
公式計(jì)算：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額/（1+傭金比率）×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額－認(rèn)購(gòu)傭金/基金份額發(fā)售面值
投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，認(rèn)購(gòu)傭金保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍
去部分歸投資者所有。
7、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
8、特別提示
投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購(gòu)，并及時(shí)履行因股票認(rèn)購(gòu)
導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
（七）募集期銷(xiāo)售規(guī)模超過(guò)規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)份額總額不超過(guò)50億份（折合為金額50億元人
民幣），基金管理人將對(duì)所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)份額總額超過(guò)50億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確
認(rèn)比例對(duì)每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原
因，最終確認(rèn)的累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過(guò)50億
份。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請(qǐng)投資者注
意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份
額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的情形。
三、開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
已有上海A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。
尚無(wú)上海A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)上海A
股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人
需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成分股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票
認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海A股賬戶；如投資人需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成
份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)，則還應(yīng)開(kāi)立深圳證券
交易所A股賬戶。
2）開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手
續(xù)。
（2）如投資人已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指
定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
3）已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華
基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
（一）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年03月19日-2026年03月27日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管
理人確定。
（2）認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資者可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額
不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資人須先開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡，然后到基金管理
人直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
1）個(gè)人投資者提供有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）機(jī)構(gòu)投資者提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部
門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證
復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)，印鑒卡一式三份；
3）上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(原件及復(fù)印件)；
4）個(gè)人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)投資者提供指定銀行賬戶
的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開(kāi)戶
證明）。個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其
開(kāi)立該指定銀行賬戶時(shí)登記的證件一致；
5）投資人填寫(xiě)《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋單位公章；
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷(xiāo)中心通過(guò)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金的投資人需指定一銀行
賬戶作為若認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)失敗后認(rèn)購(gòu)資金的回款賬戶此賬戶可為投資人在任一商業(yè)銀行的
存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（4）投資者需按照鵬華基金管理公司直銷(xiāo)中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購(gòu)前將足額資金匯入
鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)清算賬戶：
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳星河支行
銀行賬號(hào)：4000040519200062443
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：337010100101204403
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶
開(kāi)戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號(hào)：19014505839003
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：79010153900000088
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：310584000151
5）光大銀行賬戶
賬戶名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：36510188001041620
大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號(hào)：303290000510
投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基
金
賬戶時(shí)登記的名稱(chēng)。投資人所填寫(xiě)的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購(gòu)的基金名
稱(chēng)、基金入基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶時(shí)登記的名稱(chēng)。投資人所填寫(xiě)的匯款單據(jù)
在匯款用途中必須注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱(chēng)、基金代碼，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前
到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，鵬華基金管理有限公司和清算
賬戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）注意事項(xiàng)：
投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用鵬華基金管理公司開(kāi)放式基金賬戶,而需使用上海證券交易所
A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年03月19日－2026年03月27日(周六、周日不營(yíng)業(yè))，具體
時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍，投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)
認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤
銷(xiāo)。具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年03月19日－2026年03月27日上午9：30－11：30和下午
1：00－3：00。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，以上海證券交易所最新
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu),累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)
購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)
指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年03月19日-2026年03月27日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管
理人確定。
（2）認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用于認(rèn)購(gòu)的股票必須是標(biāo)的指數(shù)
的成份股（含存托憑證）和已經(jīng)公告的備選成份股（含存托憑證）。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申
報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)數(shù)不設(shè)上限。
（3）認(rèn)購(gòu)手續(xù)
1)如投資者以上海證券交易所上市的股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)開(kāi)立并使用上海A
股股東賬戶。如投資者以深圳證券交易所上市的股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，除了持有上海
A股賬戶或上海證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有深圳A股賬戶。投資者需確保提供的上
海、深圳證券賬戶相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，確保證券賬戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼、
深圳A股賬號(hào)、上海A股賬號(hào)必須屬于同一投資者且與在上海、深圳登記的信息完全一
致。同時(shí)，投資者需確保深圳托管單元、上海指定交易單元為同一代辦證券公司法人所
有，或深圳托管單元、上海指定交易單元的結(jié)算席位屬于同一個(gè)結(jié)算參與人。
2)在A股賬戶中具備足夠的符合要求的本基金標(biāo)的指數(shù)的成份股和已公告的備選成份
股。
3)個(gè)人投資者提供有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證等）原件及復(fù)印件；
4)機(jī)構(gòu)投資者提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部
門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證
件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)，印鑒卡一式三份；
5)深圳證券交易所A股賬戶卡及上海證券交易所A股賬戶卡(原件和復(fù)印件)；
6)投資者填寫(xiě)《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年03月19日至2026年03月27日上午9:30-11:30和下
午1:00-3:00(周六、周日不受理)。具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)
手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
（3）特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
①已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。
②限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前3個(gè)月的個(gè)股的交易量、
價(jià)格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前至
少3個(gè)工作日公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。
③臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異常、認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常或
長(zhǎng)期停牌的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。
④如果投資者的個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)對(duì)
超過(guò)構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)
用。
2、若本基金的基金合同生效，通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合
同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以
基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專(zhuān)戶前產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者
基金份額。
3、募集的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以?xún)鼋Y(jié)，于基金募集期結(jié)束后過(guò)戶至預(yù)先開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)
賬戶。募集的股票在在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶前的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)
益歸投資者所有。
4、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登
記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額（含募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件
下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期
間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理
人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，
如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基
金份額持有人大會(huì)審議。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱(chēng)：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
設(shè)立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格
的批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902686.3786萬(wàn)人民幣
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
國(guó)信證券股份有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
（1）鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
（2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號(hào)金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
（3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號(hào)新世界國(guó)貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
（5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號(hào)富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見(jiàn)基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基
金或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）名稱(chēng)：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人：鄭向溢
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基
金或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)包括具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券
公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過(guò)上海證券交
易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)，
本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
負(fù)責(zé)人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
辦公室地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
辦公室地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
七、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)清單
本基金募集期間，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)名單如下表所示，但是募集期結(jié)束前已公告的將被調(diào)
出中證電池主題指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購(gòu)本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前
3個(gè)月個(gè)股的交易量、價(jià)格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并
在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前至少3個(gè)工作日公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
期間價(jià)格波動(dòng)異常、認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異?；蜷L(zhǎng)期停牌的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部
或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。如果投資者的個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成
比例，基金管理人有權(quán)對(duì)超過(guò)構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
如遇中證電池主題指數(shù)成分股調(diào)整，則最終確認(rèn)可接受網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的清單以最終調(diào)
整公告的成分股清單為準(zhǔn)。
股票代碼 股票簡(jiǎn)稱(chēng) 股票代碼 股票簡(jiǎn)稱(chēng) 股票代碼 股票簡(jiǎn)稱(chēng)
300750.SZ 寧德時(shí)代 300390.SZ 天華新能 688116.SH 天奈科技
300274.SZ 陽(yáng)光電源 300037.SZ 新宙邦 688772.SH 珠海冠宇
002050.SZ 三花智控 300919.SZ 中偉新材 002518.SZ 科士達(dá)
300014.SZ 億緯鋰能 300073.SZ 當(dāng)升科技 600995.SH 南網(wǎng)儲(chǔ)能
300450.SZ 先導(dǎo)智能 300409.SZ 道氏技術(shù) 300827.SZ 上能電氣
002709.SZ 天賜材料 688472.SH 阿特斯 001301.SZ 尚太科技
002340.SZ 格林美 002335.SZ 科華數(shù)據(jù) 688567.SH 孚能科技
002074.SZ 國(guó)軒高科 300001.SZ 特銳德 300457.SZ 贏合科技
300207.SZ 欣旺達(dá) 300763.SZ 錦浪科技 301511.SZ 德福科技
002407.SZ 多氟多 300568.SZ 星源材質(zhì) 688248.SH 南網(wǎng)科技
002126.SZ 銀輪股份 688778.SH 廈鎢新能 688006.SH 杭可科技
605117.SH 德業(yè)股份 300432.SZ 富臨精工 688032.SH 禾邁股份
002812.SZ 恩捷股份 000009.SZ 中國(guó)寶安 688819.SH 天能股份
603659.SH 璞泰來(lái) 300953.SZ 震?？萍? 301238.SZ 瑞泰新材
002850.SZ 科達(dá)利 300438.SZ 鵬輝能源 301658.SZ 首航新能
301358.SZ 湖南裕能 688005.SH 容百科技
600699.SH 均勝電子 603063.SH 禾望電氣
鵬華基金管理有限公司
2026年03月03日
鵬華中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf