南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
報(bào)告出具日：2025 年 11 月 13 日
送出日期：2025 年 12 月 3 日
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一、基金情況
（一）、基本信息
1. 基本信息
基金名稱 南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 南方碳中和股票發(fā)起
基金主代碼 016013
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2022 年 10 月 25 日
最后運(yùn)作日基金份額總額 25,487,486.42 份
投資目標(biāo) 在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，通過(guò)專
業(yè)化研究分析，重點(diǎn)投資于碳中和主題相關(guān)證券，力爭(zhēng)實(shí)
現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
投資策略 1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；
4、金融衍生品投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題指數(shù)收益率*70%+中證港股通綜合
指數(shù)（人民幣）收益率*15%+上證國(guó)債指數(shù)收益率*15%
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 南方碳中和股票發(fā)起 A 南方碳中和股票發(fā)起 C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 016013 016014
最后運(yùn)作日下屬分級(jí)基金的
份額總額
20,768,609.67 4,718,876.75
2. 基金運(yùn)作情況
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[2022]1087 號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予南方碳中和股票型發(fā)起式
證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》注冊(cè)，由南方基金管理股份有限公司依照《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》和《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開(kāi)募集。本基金
為契約型開(kāi)放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購(gòu)資金利息共募集 48,214,424.26
元，經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)德師報(bào)(驗(yàn))字(22)第 00499 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)
證。經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》于 2022 年
10 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為 48,225,475.86 份，其中認(rèn)購(gòu)資金
利息折合 11,051.60 份基金份額。本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司，基金
托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
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本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)部分為 10,000,000.00 份基金份額，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)
方承諾使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于 3 年。
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，稱為 A 類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用
的基金份額，稱為 C 類基金份額。本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用
的不同，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日
各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以及存托憑證(下同))、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交
易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(簡(jiǎn)稱“港股通股
票”)、債券(包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債
券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債
券回購(gòu)、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、
金融衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等)以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。基金的投資組合比例為：本基金股票(含存托
憑證)投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的
50%)，其中投資于本基金定義的“碳中和”主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)
主題指數(shù)收益率×70%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率×15%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×
15%。
根據(jù)《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》以及南方基金管理股份有限公
司于 2025 年 10 月 27 日發(fā)布的《關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同終止
及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告》，本基金自 2025 年 10 月 28 日起進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序。
（二）、清算原因
根據(jù)《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》“第五部分基金備案”中約定：
“《基金合同》生效之日起 3 年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，基金合同自動(dòng)終
止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。”截至 2025 年 10 月 25 日日
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終，本基金的基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，觸發(fā)上述《基金合同》約定的終止情形，《基金合
同》應(yīng)當(dāng)終止，基金管理人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定對(duì)本基金進(jìn)行清算。本基
金管理人于 2025 年 10 月 27 日發(fā)布《關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同
終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和北京市天元律師
事務(wù)所成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，北京市天元律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)。
（三）、最后運(yùn)作日及清算期間
本基金最后運(yùn)作日為 2025 年 10 月 27 日，清算期為 2025 年 10 月 28 日至 2025 年 11
月 13 日。
二、清算報(bào)表編制基礎(chǔ)
本基金的清算報(bào)表是在非持續(xù)經(jīng)營(yíng)的前提下參考《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及《證券投資基金會(huì)
計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定編制的。自本基金最后運(yùn)作日起，所有資產(chǎn)以可收回的金額與
原賬面價(jià)值孰低計(jì)量，負(fù)債以預(yù)計(jì)需要清償?shù)慕痤~計(jì)量，其中本基金持有的交易性金融資產(chǎn)
的可收回金額為其公允價(jià)值減去處置費(fèi)用后的凈額與預(yù)計(jì)未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值兩者之間的
較高者。由于報(bào)告性質(zhì)所致，本清算報(bào)表并無(wú)比較期間的相關(guān)數(shù)據(jù)列示。
三、財(cái)務(wù)報(bào)告
資產(chǎn)負(fù)債表
會(huì)計(jì)主體：南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金
報(bào)告截止日：2025 年 10 月 27 日
單位：人民幣元
資產(chǎn) 本期末 2025 年 10 月 27 日（基金最后運(yùn)作
日）
貨幣資金 5,812,929.83
結(jié)算備付金 101,043.31
存出保證金 24,218.12
交易性金融資產(chǎn) 33,681,319.44
其中：股票投資 33,479,724.84
基金投資 0.00
債券投資 201,594.60
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資產(chǎn)支持證券投資 0.00
貴金屬投資 0.00
其他投資 0.00
衍生金融資產(chǎn) 0.00
買入返售金融資產(chǎn) 0.00
債權(quán)投資 0.00
其中：債券投資 0.00
資產(chǎn)支持證券投資 0.00
其他投資 0.00
應(yīng)收清算款 27,825,524.59
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收申購(gòu)款 0.00
遞延所得稅資產(chǎn) 0.00
其他資產(chǎn) 0.00
資產(chǎn)總計(jì) 67,445,035.29
負(fù)債和凈資產(chǎn) 本期末 2025 年 10 月 27 日（基金最后運(yùn)作
日）
短期借款 0.00
交易性金融負(fù)債 0.00
衍生金融負(fù)債 0.00
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 0.00
應(yīng)付清算款 5.82
應(yīng)付贖回款 30,458,953.65
應(yīng)付管理人報(bào)酬 57,983.08
應(yīng)付托管費(fèi) 9,663.83
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) 4,850.62
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) 0.00
應(yīng)交稅費(fèi) 0.00
應(yīng)付利潤(rùn) 0.00
遞延所得稅負(fù)債 0.00
其他負(fù)債 87,569.80
負(fù)債合計(jì) 30,619,026.80
實(shí)收基金 25,487,486.42
其他綜合收益 0.00
未分配利潤(rùn) 11,338,522.07
凈資產(chǎn)合計(jì) 36,826,008.49
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 67,445,035.29
注：報(bào)告截止日 2025 年 10 月 27 日(基金最后運(yùn)作日)，基金份額總額 25,487,486.42 份，
其中南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金 A 類基金份額總額為 20,768,609.67 份，基金份
額凈值 1.4481 元；南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金 C 類基金份額總額為
4,718,876.75 份，基金份額凈值 1.4308 元。
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四、清算情況
自 2025 年 10 月 28 日至 2025 年 11 月 13 日止為本基金清算報(bào)告期，基金財(cái)產(chǎn)清算小組
按照法律法規(guī)及《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的規(guī)定履行基金財(cái)產(chǎn)清
算程序，全部工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
（一）、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用。根據(jù)本基
金的基金合同，本基金的清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。其中包括：律師費(fèi) 9,000 元，審計(jì)費(fèi)
15,000 元。
（二）、最后運(yùn)作日資產(chǎn)處置情況
1、本基金最后運(yùn)作日結(jié)算備付金 100,979.65 元，存出保證金為 24,211.17 元，該款項(xiàng)
將按照結(jié)算規(guī)則,逐步劃回托管戶。
2、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收活期存款利息為 1,612.23 元，應(yīng)收結(jié)算備付金利息為 63.66
元，應(yīng)收存出保證金利息為 6.95 元；上述款項(xiàng)預(yù)計(jì)于 2025 年 12 月 22 日季度結(jié)息日劃至基
金托管戶。
3、本基金最后運(yùn)作日深圳證券清算款為 13,106,792.14 元，該款項(xiàng)于 2025 年 10 月 28
日劃入托管戶；上海證券清算款為 14,718,732.45 元,該款項(xiàng)于 2025 年 10 月 28 日劃入托管
戶。
4、本基金最后運(yùn)作日本基金持有的交易性金融資產(chǎn)-股票投資為 33,479,724.84 元該資
產(chǎn)已于 2025 年 10 月 28 日前全部賣出清算金額為 33,804,067.31 元，已全部劃入基金托管
戶。
5、本基金最后運(yùn)作日本基金持有的交易性金融資產(chǎn)-債券投資為 201,594.60 元該資產(chǎn)
已于 2025 年 10 月 28 日前全部賣出清算金額為 201,600.53 元，已全部劃入基金托管戶。
（三）、最后運(yùn)作日負(fù)債清償情況
1、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理費(fèi)為 57,983.08 元，應(yīng)付托管費(fèi)為 9,663.83 元，應(yīng)付銷
售服務(wù)費(fèi)為 4,850.62 元，該款項(xiàng)已于 2025 年 11 月 05 日支付。
2、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付券商傭金為 22,246.07 元，該款項(xiàng)已于 2025 年 11 月 10 日支
付。
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3、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付信息披露費(fèi)為 40,000 元，該款項(xiàng)已于 2025 年 11 月 11 日支
付。
4、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付審計(jì)費(fèi)為 15,000 元，該款項(xiàng)已于 2025 年 11 月 13 日支付。
5、本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付律師費(fèi)為 9,000 元，該款項(xiàng)已于 2025 年 11 月 07 日支付。
（四）、停止運(yùn)作后的清算損益情況說(shuō)明
單位：人民幣元
項(xiàng)目 清算報(bào)告期間：2025/10/28 至 2025/11/13
一、營(yíng)業(yè)總收入 315,433.83
1.利息收入 4,550.21
其中：存款利息收入 4,550.21
債券利息收入 -
資產(chǎn)支持證券利息收入 -
買入返售金融資產(chǎn)收入 -
其他利息收入 -
2.投資收益（損失以“-”填列） 11,637,411.40
其中：股票投資收益 11,645,859.18
基金投資收益 -
債券投資收益 127.93
衍生工具收益 -
股利收益 -8,575.71
以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)終止確
認(rèn)產(chǎn)生的收益
-
其他投資收益 -
3.公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“-”號(hào)填列） -11,335,796.86
4.匯兌收益（損失以“-”號(hào)填列） -
5.其他收入（損失以“-”號(hào)填列） 9,269.08
減：二、營(yíng)業(yè)總支出 8.00
1.管理人報(bào)酬 -
其中：暫估管理人報(bào)酬 -
2.托管費(fèi) -
3.銷售服務(wù)費(fèi) -
4.投資顧問(wèn)費(fèi) -
5.利息支出 -
其中：賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)支出 -
6.信用減值損失 -
7.稅金及附加 -
8.其他費(fèi)用 8.00
三、利潤(rùn)總額（虧損總額以“-”號(hào)填列） 315,425.83
減：所得稅費(fèi)用 -
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四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“-”號(hào)填列） 315,425.83
五、其他綜合收益的稅后凈額 -
六、綜合收益總額 315,425.83
（五）、剩余資產(chǎn)分配情況說(shuō)明
單位：人民幣元
項(xiàng)目 金額
一、最后運(yùn)作日 2025 年 10 月 27 日基金凈
資產(chǎn)
36,826,008.49
加：清算報(bào)告期間凈收益 315,425.83
減：贖回金額（含費(fèi)用） 5,941,871.12
二、2025 年 11 月 13 日基金凈資產(chǎn) 31,199,563.20
資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，截止本基金清算報(bào)告期結(jié)束日 2025 年 11 月 13 日，本基金剩
余財(cái)產(chǎn)為 31,199,563.20 元。自本次清算期結(jié)束日次日 2025 年 11 月 14 日至清算款項(xiàng)支付
日前一日的銀行存款利息歸基金份額持有人所有，為保護(hù)基金份額持有人利益，加快清盤(pán)速
度，基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項(xiàng)（該金額可能與實(shí)際結(jié)息金額存在略微差
異），供清盤(pán)分配使用。基金管理人墊付的資金以及墊付資金到賬日起孳生的利息將于清算
期后返還給基金管理人。
（六）、基金清算報(bào)告的告知及剩余財(cái)產(chǎn)分配安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，將與會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的清算審計(jì)報(bào)告、律師事務(wù)所
出具的法律意見(jiàn)書(shū)一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后向基金份額持有人公告。清算報(bào)告公告后，基金
管理人將遵照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定及時(shí)進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配。
五、備查文件目錄
（一）、備查文件目錄
（1）南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算審計(jì)報(bào)告；
（2）關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算的法律意見(jiàn)。
（二）、存放地點(diǎn)
基金管理人的辦公場(chǎng)所。
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（三）、查閱方式
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站查閱，或在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人的辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱。
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組
2025 年 11 月 13 日
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告.pdf